新浪財經訊 2008中國(深圳)國際期貨大會于2008年12月3日在中國深圳舉辦。新浪財經作為獨家網絡合作伙伴，對會議進行全程直播。以下為摩根大通Nichalas Forgan發言實錄：

　　Nichalas Forgan：大家好！我的名字是Nichalas Forgan，我非常高興能來第四屆期貨大會發言。我想要給大家介紹幾個因素，這些因素對于機構經紀來說是非常重要的成功因素，首先介紹一下我自己，我是摩根大通期貨有限公司總經理，我們是跟中國一家企業的合資方，我們非常高興能夠進入中國的期貨市場，我也是亞洲期貨業協會的會長。同時是摩根大通亞太區期貨期權業務負責人。我們跟全球主要交易所打交道，我們只接受機構委托人，不接受散戶。我們在新加坡、印度、泰國、臺灣、日本、澳大利亞、韓國、馬來西亞、香港有辦事處。

　　對于期貨經紀來說，我想成功的要素第一點就是要有審慎的信用審批，最關鍵是要將信用審批部門和銷售部門進行區分。信用部門主要負責某一個客戶的信用管理。第二步，委托協議。委托協議是非常重要的一系列文獻，這個協議里面規定了相關的法律、法規以及雙方談判的接駁。在開立結算帳戶之前，所有客戶必須簽訂這樣一份協議，這份協議指導了經紀與客戶之間的一切關系。另外一個是盡職調查，確保客戶是授權能夠進行期貨期權交易。根據客戶類型所需要的盡職調查文獻不同，可以是公司章程、營業執照、委托書等等，除此之外還有相關補充文件，包括中介授權書。除此之外，我們還需要了解客戶的身份、交易策略、風險、法人狀況、公司決策層。除此之外，我們需要為客戶提供服務支持。同時需要根據外國資產管理處對客戶進行核對監控，防止洗錢問題發生。這是客戶入市的流程，他需要很長的時間。需要法律部門的參與，這個過程雖然需要很長時間，但是對我們安全運營是不可或缺的一系列步驟。在交易執行服務方面，我們提供多種方式的交易咨詢服務，剛剛已提到了有語音經紀服務，技術平臺支持，場內執行，通過在全球各地的網絡提供24小時從日出到日落的服務。還有直接下單執行，客戶可以直接進入交易所界面進行訂單處理。還有指定路徑選擇、訂單管理系統、語音系統，還有EMS這樣的方法，客戶能通過電子郵件方式向銷售團隊下達指令。這是交易的執行、服務。

　　在行業最佳實踐里面，除了這些服務之外，還有相關的研究，對客戶進行教育和培訓，這里我們稱之為BCP(業務持續性計劃)，BCP是至關重要的。我們在印度看到BCP在其中起到了至關重要的作用，正是因為制定了持續性的計劃，提前制定了事故發生后可以采取的措施，可以保證經紀業務的穩定化，保證市場的穩定，這一點我在投影上沒有寫出來，但是我想這是我們必須了解的非常關鍵的一點。

　　我們再看一下交易執行里面的錯誤管理、錯誤控制。關于錯誤管理，如果我們沒有相關的錯誤管理措施對我們來說將會帶來很大的成本。所謂錯誤管理，也就是說需要向管理層進行匯報，匯報的內容包括怎么樣發生的、怎么樣發現這個錯誤的，這個錯誤采取了什么措施去進行調整，這些錯誤是否得到了實施，公司必須要有錯誤管控的程序，盡量縮短錯誤發生和錯誤發現之間的關系，實踐減少損失的程度。除此之外，就是我們錯誤發生后，必須及早發現錯誤發生的趨勢，以預測和防止未來的錯誤發生。因為我們在全球有很多的交易，我們必須要有協調統一的程序和標準，來對所有交易地點的錯誤加強管控。